loading...
金管會證期局23日表示，對統一投信辦理一般業務檢查時發現，兩位前基金經理人在上班時間，洩漏股市消息給他人，甚至利用他人帳戶做相同的個股買賣，因此，違反證券投資信託事業管理法令，金管會除了解職這兩位基金經理人，同時也開罰統一投信新臺幣180萬元。
證期局指出，金管會對統一投信辦理一般業務檢查，發現公司前基金經理人劉○○及張○○有以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有價證券交易活動、或於證券投資信託基金從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣且未向公司申報交易情形，違反法令規定，且總經理未善盡監督管理之責及專業上應有之注意，顯示公司在內稽內控上面，未達成效。
證期局表示，在人員部分，要求統一投信公司解除2位前基金經理人職務，及停止李姓總經理及行為時楊姓內部稽核主管3個月業務之執行，同時，對統一投信處警告及罰鍰180萬元
另外，統一投信也遭到金管會限制四大業務，包括第一，最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在中國大陸參股投資證券投資基金管理公司。
第二，最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。第三，公司內部控制之設計或執行有重大缺失，金管會得退回或不核准其申請（報）募集基金案件。第四，其他事項：如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
