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金管會28日預告修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則部分條文」，放寬壽險公司業務員販售基金的標準，只需在法規測驗裡，多考投信投顧法規測驗，即可取得資格。
過去壽險公司業務員如要販售基金，得符合投資分析人員、投信投顧業務員的標準，取得證券投資分析人員資格或投信顧業務員、高級業務員資格等證照。
金管會證期局副局長郭佳君表示，現在放寬標準，業務員只要在法規測驗多考投信投顧法規測驗，成績若合格可取得資格，代表不一定要得再考取證照。
不過，郭佳君表示，目前也有例外，各保險通路，僅有壽險公司可以代理基金銷售，保經、保代通路並無法代理基金銷售；目前壽險業中，包括：國泰人壽、新光人壽和富邦人壽3家有從事基金銷售。
另外，這次的修正案，同步加強投信風險管理機制及人員監理。郭佳君表示，為避免利益衝突並落實專業經營原則，明訂投信人員不得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易。
金管會說，目前39家投信裡，有28家有設置風險管理人員，希望今年底前可順利完成法規發布，讓投信事業有1年緩衝期，於明年12月31日前符合此項規定。
金管會同日公布2020年國內金融業者投入金融科技發展總金額，達到新臺幣182.1億元，創下歷年統計新高，平均每家業者投入6,050萬元，較2019年的5,524萬元，成長率為9.52%。同時，金融業估今年投入金額為235億元，再破歷史新高，預計年成長率達29%。
