loading...
統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，經投信投顧公會抽查發現，尚不具分析師執照時，卻上電視節目分析股票，金管會5日決議處以停職6個月，並對統一投顧開罰60萬元。
金管會證期局主任祕書尚光琪表示，統一投顧廖姓總經理去年上任，但去年8月至11月上電視節目分析個股時，尚未取得證券投資分析人員資格，遭投信投顧公會抽檢發現後，目前已取得證照。
尚光琪說，「身為總經理，應對法規有所了解」，統一投顧雖有內控制度，但並未有效執行，該名總經理在未具證券投資分析人員資格下，於傳播媒體從事證券投資分析。
她說，依《證券投資信託及顧問法》第111條第7款規定，處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定，令統一投顧停止總經理廖婉婷執行業務6個月。
金管會表示，過去宏遠證券也有類似案件，當時開罰90萬元，主要原因是涉及的缺失種類多達5項，認為情節比較嚴重、開罰金額才更多。值得注意的是，這也創下投顧總經理遭停職的首例。◇
