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市場傳出富途、老虎證券等跨境券商遭中共處罰之前，有神祕資金利用內線消息在美國做空。美國期權交易巨頭海納國際集團（SIG）對此提起訴訟，城堡證券（Citadel Securities）也因為損失而提告。專家分析，隨著訴訟案推進，或將揭露中共哪些部門及官員牽涉其中。
6月29日美國最大的期權做市商之一海納國際集團（Susquehanna International Group，SIG）在曼哈頓聯邦法院對100名被告提起訴訟，尋求追回超過7,000萬美元的損失。海納認為，這起案件是近年規模最大的內幕交易案之一。
據財新網報導，美國最大的期權造市商之一城堡證券（Citadel Securities）也申請作為原告，加入訴訟。起訴書顯示，城堡證券作為造市商，是富途控股和老虎證券看跌期權交易的對手方，在本案中損失大約2,800萬美元。
這兩家造市商的起訴書，主要針對中共證監會5月22日宣布將懲處前述兩家跨境券商前兩週內進行的20萬筆短期看跌期權交易。這些神祕人士合計購入價值1,200萬美元的期權，獲利超過1億美元，回報率超過900%。
時政觀察人士夏言表示，買入看跌期權（Put Options）是一種做空（看跌）的金融衍生工具，屬於高風險、高回報的槓桿賭注。買入決策意味著如果富途和老虎證券的股價下跌越多，投資人就賺得越多，反之，這1,200萬美元可能全部損失。
南華大學國際事務與企業學系教授孫國祥表示，海納在訴狀中將可能的訊息洩漏源頭指向中國的監管人員或券商員工等多種管道，但能否查到源頭的關鍵在於跨國監管的「全力配合意願」，以及如何將異常交易與具體法條連結在一起。
據彭博報導，中共證監會以電子郵件回應，「證券監管等部門已建立了嚴格的內部管理制度」。夏言認為，此回應是在撇清內幕交易案和自己的關係。做空者幾年來沒有買入看跌期權，「而在中共處罰決定公布的前夕買入？而能提前提供打擊富途和老虎證券的內幕訊息來源很可能是中共內部人士。」◇
